Cuál fue la grave acusación que lanzó la SEC contra Binance en EEUU
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«A través de trece cargos, alegamos que Zhao y las entidades de Binance se involucraron en una extensa red de engaños, conflictos de intereses, falta de divulgación y evasión calculada de la ley», dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler.
Redacción | Primer Informe
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC por sus siglas en inglés) acusó a Binance Holdings Inc. y a su fundador, Changpeng Zhao, de 13 violaciones de la ley de valores.
La SEC alega que Binance, la mayor bolsa de criptomonedas del mundo, «permitió secretamente a clientes estadounidenses de alto valor» operar en la plataforma, violando las leyes de valores de Estados Unidos, que prohíben a las bolsas no registradas prestar servicios a clientes estadounidenses.
La denuncia también alega que Zhao, conocido en el mundo de las criptomonedas como «CZ», ejerció control sobre los activos de los clientes y los mezcló con participaciones personales y de la empresa.
«A través de trece cargos, alegamos que Zhao y las entidades de Binance se involucraron en una extensa red de engaños, conflictos de intereses, falta de divulgación y evasión calculada de la ley», dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler.
«Como se alega, Zhao y Binance engañaron a los inversores sobre sus controles de riesgo y corrompieron los volúmenes de negociación mientras ocultaban activamente quién operaba la plataforma, la negociación manipuladora de su creador de mercado afiliado, e incluso dónde y con quién se custodiaban los fondos de los inversores y los criptoactivos», agregó.
Binance respondió a la acción de aplicación en una entrada de blog en la que reprendió al regulador por presentar la queja después de que Binance «se comprometió en extensas discusiones de buena fe para llegar a un acuerdo negociado para resolver sus investigaciones».
Además, Binance dice que «cualquier alegación de que los activos de los usuarios en la plataforma Binance.US han estado alguna vez en riesgo es simplemente errónea» y que «todos los activos de los usuarios en las plataformas Binance y Binance afiliadas, incluyendo Binance.US, están a salvo y seguros, y nos defenderemos enérgicamente contra cualquier alegación en contrario.»
Acusaciones de negociación por cuenta propia
Como bolsa no registrada, la SEC tiene una capacidad limitada para supervisar las operaciones de Binance, y la agencia alega que esto permitió a CZ hacer lo que quiso con los activos de los clientes que estaban almacenados en la plataforma.
La denuncia dice que CZ era «libre de transferir, y de hecho transfirió, los activos criptográficos y fiduciarios de los inversores a su antojo, a veces mezclándolos y desviándolos de maneras que los corredores, operadores y bolsas debidamente registrados» tienen prohibido hacer.
CZ presuntamente mezcló miles de millones en fondos de clientes con los de Merit Peak Limited, una empresa comercial que utilizó para negociar directamente con los clientes a través de un programa llamado «Binance OTC.»
La denuncia dice que los fondos de los clientes no estaban segregados en cuentas individuales y que cuando los clientes querían retirar fondos, «Binance transfería la cantidad solicitada de criptoactivos de su cartera ómnibus».
Además, la falta de una regulación adecuada de Binance permitió a Sigma Chain AG, una empresa comercial propiedad de CZ, dedicarse al wash-trading, o la práctica de comprar y vender las mismas criptomonedas con el fin de crear la impresión de un alto volumen de operaciones.
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Captación de clientes estadounidenses
La SEC alega que Binance buscó activamente clientes estadounidenses a pesar de que, como bolsa no registrada, es ilegal hacerlo.
De 2017 a 2019, la compañía hizo pocos esfuerzos para disuadir a los clientes estadounidenses de usar la plataforma, según la denuncia, y dice que un documento interno de 2019 se jactó de 1,47 millones de clientes en los Estados Unidos.
Los ejecutivos de Binance eran muy conscientes de que esto era ilegal, y según la denuncia, el jefe de cumplimiento de Binance admitió a un colega en diciembre de 2018 «estamos operando como un puto intercambio de valores sin licencia en los Estados Unidos, hermano.»
A medida que los ejecutivos de Binance se hicieron más conscientes de los riesgos, idearon una estrategia para crear una entidad estadounidense separada que asumiría el costo regulatorio por el comportamiento pasado y buscaría un enfoque de colaboración con la SEC que podría retrasar las acciones de aplicación.
Para evitar perder a los lucrativos clientes estadounidenses, CZ ordenó a sus empleados «poner en marcha un plan para animar a los clientes a eludir el bloqueo geográfico de Binance de las direcciones IP con sede en Estados Unidos utilizando un servicio VPN para ocultar su ubicación en Estados Unidos», reza la denuncia.
Manipulación del mercado
Binance lanzó una plataforma solo para Estados Unidos en 2019 para aislarse del escrutinio regulatorio, alega la SEC.
La plataforma, propiedad de BAM Trading, pero controlada por CZ, era un sitio para la manipulación generalizada del mercado, según la denuncia.
Sigma Chain, propiedad de CZ, supuestamente tenía docenas de cuentas de usuarios que participaron en operaciones de lavado en momentos críticos para la bolsa estadounidense, incluido el día después de que la plataforma abriera sus operaciones y en los meses previos a un intento de BAM de recaudar capital de inversores de riesgo.
A pesar de estas acciones, Binance afirmó públicamente que vigilaba y evitaba la manipulación del mercado en sus sitios web y durante las comparecencias públicas de sus ejecutivos, según la SEC.
Venta de valores no registrados
La SEC también acusó a Binance de vender valores no registrados, una infracción en la que la agencia se ha centrado últimamente. Dado que el organismo regulador no se pronuncia sobre si los muchos miles de criptomonedas existentes son valores bajo su jurisdicción, las medidas de ejecución como la adoptada contra Binance pueden ofrecer una ventana a la opinión de la SEC sobre qué activos digitales son valores y, por tanto, están sujetos a una mayor regulación.
La SEC alega que el token nativo BNB de Binance y su stablecoin BUSD eran valores no registrados vendidos ilegalmente a estadounidenses.
También alegó que varios otros activos en las plataformas de Binance son valores no registrados, incluyendo Solona, Cardano, Polygon, Filecoin, Algorand, Axie Infinity, y COTI.
Muchos de estos tokens cotizan en otras bolsas estadounidenses, incluida Coinbase Global Inc. y Kraken, colocando potencialmente a esas instituciones en el punto de mira de la SEC.
Las principales criptomonedas bitcoin BTCUSD y ether cotizaban a la baja el lunes. El token nativo de Binance, BNB, bajó más de un 8% en el día.
Información de Market Watch.
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